提單的基本知識(shí),提單的基本知識(shí)和方法
提單的基本知識(shí)
1.提單及相關(guān)當(dāng)事人的定義:海運(yùn)提單或海運(yùn)提單，簡(jiǎn)稱(chēng)提單(b/l)，是國(guó)際結(jié)算中最重要的單證之一。《漢堡規(guī)則》對(duì)提單的定義是:提單，是指證明海上運(yùn)輸合同和承運(yùn)人接收或裝載貨物的單據(jù)，承運(yùn)人憑此單據(jù)承諾交付貨物。單據(jù)中的一項(xiàng)條款，規(guī)定貨物按照單據(jù)的指示交付。單據(jù)中的一項(xiàng)條款，規(guī)定貨物應(yīng)按照記名人的指示交付，或按照指示或持有人的指示交付，如一項(xiàng)承諾?！吨腥A人民共和國(guó)海商法》(1993年7月1日實(shí)施)第七十一條規(guī)定:“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同約定的貨物已經(jīng)由承運(yùn)人收到或者發(fā)運(yùn)，承運(yùn)人保證交付貨物的憑證。提單中載明的向記名人交付貨物，或根據(jù)指示人的指示交付貨物，或向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的擔(dān)保?！碧釂蔚闹饕?dāng)事人是簽訂運(yùn)輸合同的兩個(gè)當(dāng)事人:托運(yùn)人和承運(yùn)人。托運(yùn)人是貨方，承運(yùn)人是船方。2.提單的作用提單主要有以下三個(gè)作用:(1)提單是貨物的收據(jù)，證明承運(yùn)人已經(jīng)接收了貨物，貨物已經(jīng)裝船。對(duì)于將貨物交付給承運(yùn)人運(yùn)輸?shù)耐羞\(yùn)人來(lái)說(shuō)，提單具有收貨的功能。不僅對(duì)于已裝載的貨物，承運(yùn)人有簽發(fā)提單的義務(wù)，而且根據(jù)托運(yùn)人的要求，即使貨物尚未裝載，只要貨物處于承運(yùn)人的控制之下，承運(yùn)人就有簽發(fā)一種稱(chēng)為“待運(yùn)收據(jù)”的提單的義務(wù)。因此，一旦承運(yùn)人簽發(fā)提單，就意味著承運(yùn)人已經(jīng)將貨物裝船或確認(rèn)接管。提單作為貨物收據(jù)，不僅證明收到貨物的種類(lèi)、數(shù)量、標(biāo)志和外觀，而且證明收到貨物的時(shí)間，即貨物的裝運(yùn)時(shí)間。本來(lái)簽發(fā)提單只需要證明已經(jīng)收到貨物和貨物的狀況，并不一定要求貨物已經(jīng)裝運(yùn)。但是，貨物的裝運(yùn)象征著賣(mài)方將貨物交付給買(mǎi)方，所以裝運(yùn)時(shí)間也意味著賣(mài)方的交貨時(shí)間。按時(shí)交貨是履行合同的必要條件。因此，用提單來(lái)證明貨物的裝運(yùn)時(shí)間是非常重要的。(2)提單是承運(yùn)人保證交付貨物并可以轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證。對(duì)于合法取得提單的權(quán)利人來(lái)說(shuō)，提單具有物權(quán)憑證的功能。提單的合法持有人有權(quán)在目的港換取提單提貨，承運(yùn)人即使不是貨物的真正所有人，只要其善意地憑提單交付貨物，也不承擔(dān)責(zé)任。而且，除非提單中有明確規(guī)定，提單可以不經(jīng)承運(yùn)人同意轉(zhuǎn)讓給第三方。提單的轉(zhuǎn)讓意味著物權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)B續(xù)背書(shū)可以連續(xù)轉(zhuǎn)讓。提單的合法受讓人或持有人是提單記載的貨物的合法持有人。提單所代表的物權(quán)可以隨著提單的轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)讓?zhuān)釂嗡?guī)定的權(quán)利和義務(wù)也隨著提單的轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)讓。即使貨物在運(yùn)輸過(guò)程中發(fā)生毀損、滅失，貨物的風(fēng)險(xiǎn)也已經(jīng)隨著提單的轉(zhuǎn)讓從賣(mài)方轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方，買(mǎi)方只能向承運(yùn)人索賠。(3)提單是海上貨物運(yùn)輸合同成立的證明。單證提單上印制的條款規(guī)定了承運(yùn)人和托運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)，提單也是法律認(rèn)可的處理貨物運(yùn)輸?shù)囊罁?jù)，所以往往認(rèn)為提單本身就是一種運(yùn)輸合同。但是，按照嚴(yán)格的法律概念，提單并不具備一個(gè)經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)該具備的基本條件:它不是雙方當(dāng)事人協(xié)議的產(chǎn)物，約束雙方當(dāng)事人的提單條款是承運(yùn)人單方面擬定的；之前執(zhí)行，之后發(fā)布。早在簽發(fā)提單之前，承運(yùn)人就開(kāi)始接受發(fā)貨人的貨物托運(yùn)以及與貨物運(yùn)輸有關(guān)的工作。因此，更合理的說(shuō)法是，提單只是運(yùn)輸合同的證明，而不是運(yùn)輸合同本身。如果在簽發(fā)提單之前，支持方之間已有運(yùn)輸合同，則無(wú)論提單條款如何，雙方都應(yīng)根據(jù)原始合同行事；但如果沒(méi)有事先約定，托運(yùn)人在接受提單時(shí)也沒(méi)有提出任何異議，那么提單就被視為合同本身。雖然由于海運(yùn)的特點(diǎn)，托運(yùn)人沒(méi)有簽署提單，但無(wú)論提單持有人是否簽署提單，提單條款對(duì)其都具有約束力，因?yàn)樘釂萎吘共煌谝话愫贤?.可轉(zhuǎn)讓提單作為一種權(quán)利憑證，只要滿(mǎn)足一定的條件，就可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓方式有空白背書(shū)和記名背書(shū)兩種。但是提單比匯票更難流通。主要表現(xiàn)為，提單受讓人作為匯票的合法持有人，不享有優(yōu)于前手背書(shū)人的權(quán)利。具體來(lái)說(shuō)，如果一個(gè)人欺詐性地取得可轉(zhuǎn)讓提單并背書(shū)轉(zhuǎn)讓給已支付價(jià)款的善意受讓人，則受讓人不能取得貨物的所有權(quán)，也不能用來(lái)對(duì)抗真正的所有人。相反，如果這種情況發(fā)生在匯票流通過(guò)程中，則該匯票的善意受讓人的權(quán)利仍將受到保護(hù)，他仍有權(quán)享有匯票上的一切權(quán)利。鑒于這種差異，一些法律學(xué)者認(rèn)為提單只是“準(zhǔn)流通”。4.簽發(fā)提單有權(quán)簽發(fā)提單的人包括承運(yùn)人及其代理人、船長(zhǎng)及其代理人、船東及其代理人。代理人簽字時(shí)，必須注明自己的代理人身份和被代理人的姓名和身份。簽發(fā)提單的憑證為大副收據(jù)，簽發(fā)提單的日期應(yīng)為貨物裝船后大副簽發(fā)收據(jù)的日期。提單有正本和副本。一般來(lái)說(shuō)，正本提單是一式兩份或一式三份。這是為了防止另一份正本提單在流通中丟失。所有原件都具有同等效力，但其中一個(gè)拿起后，其他的就失效了。提單副本不由承運(yùn)人簽字，份數(shù)取決于托運(yùn)人和船舶的實(shí)際需要。提單副本僅用于日常業(yè)務(wù)，不具有法律效力。5.國(guó)際提單公約。由于提單的利害關(guān)系人往往屬于不同的國(guó)籍，提單的簽發(fā)地或裝運(yùn)港和目的港在不同的國(guó)家，提單由船公司根據(jù)本國(guó)的相關(guān)法律自行制定。它們的格式、內(nèi)容、用詞都不完全一樣。一旦涉及糾紛或訴訟，就會(huì)產(chǎn)生提單的法律效力和適用規(guī)則。因此，統(tǒng)一各國(guó)的提單法律法規(guī)一直是各國(guó)追求的目標(biāo)。目前生效的，在統(tǒng)一各國(guó)提單或國(guó)際貨物運(yùn)輸相關(guān)法律法規(guī)方面起重要作用的國(guó)際公約有三個(gè):(1)海牙規(guī)則。海牙規(guī)則的全稱(chēng)是《統(tǒng)一與提單有關(guān)的若干法律規(guī)則的國(guó)際公約》，1924年8月25日由26個(gè)國(guó)家在布魯塞爾簽署，1931年6月2日生效。該公約草案于1921年在海牙通過(guò)，因此被命名為《海牙規(guī)則》。包括歐美許多國(guó)家在內(nèi)的50多個(gè)國(guó)家相繼加入了這一公約。1936年，美國(guó)政府將該公約作為其國(guó)內(nèi)立法，并制定了《1936年美國(guó)海上貨物運(yùn)輸法》?！逗Ｑ酪?guī)則》統(tǒng)一了海上貨物運(yùn)輸中與提單相關(guān)的法律，對(duì)促進(jìn)海上運(yùn)輸和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展起到了積極的作用。它是最重要的國(guó)際公約，目前仍被廣泛使用。中國(guó)于1981年承認(rèn)了這項(xiàng)公約。海牙規(guī)則的特點(diǎn)是更多地保護(hù)承運(yùn)人的利益，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不平衡，從而引起作為主要托運(yùn)人國(guó)家的第三世界國(guó)家的不滿(mǎn)，要求修改海牙規(guī)則，建立新的航運(yùn)秩序。(2)維斯比規(guī)則。在第三世界國(guó)家的強(qiáng)烈要求下，修改《海牙規(guī)則》的主張已被北歐國(guó)家和英國(guó)等航運(yùn)發(fā)達(dá)國(guó)家所接受。但是，他們認(rèn)為我們不能急于求成，以免迷茫。他們主張折衷各方意見(jiàn)，僅對(duì)《海牙規(guī)則》中明顯不合理或不明確的條款進(jìn)行部分修改和補(bǔ)充。維斯比規(guī)則就是在這里產(chǎn)生的基礎(chǔ)。因此,《維斯比規(guī)則》也被稱(chēng)為《海牙-維斯比規(guī)則》,其全稱(chēng)是《修正統(tǒng)一提單某些法律規(guī)則的國(guó)際公約的議定書(shū)》,簡(jiǎn)稱(chēng)《1968年布魯塞爾議定書(shū)》。它于1968年2月23日在布魯塞爾通過(guò)，并于1977年6月生效。目前，英國(guó)、法國(guó)、丹麥、挪威、新加坡、瑞典等20多個(gè)國(guó)家和地區(qū)加入了該公約。(3)漢堡規(guī)則漢堡規(guī)則是1978年聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約(1978年)，由聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)于1976年起草。1978年，由聯(lián)合國(guó)在漢堡主辦的71個(gè)國(guó)家的全權(quán)代表會(huì)議審議并通過(guò)了該公約?！稘h堡規(guī)則》可以說(shuō)是經(jīng)過(guò)了第三世界國(guó)家的反復(fù)斗爭(zhēng)，各國(guó)代表的多次磋商，以及某些方面的妥協(xié)而通過(guò)的?！稘h堡規(guī)則》全面修改了《海牙規(guī)則》，在很大程度上增加了承運(yùn)人的責(zé)任，保護(hù)了貨方的利益，代表了第三世界發(fā)展中國(guó)家的意志。該公約于1992年生效。但簽約國(guó)為埃及、尼日利亞等非主要航運(yùn)和貨運(yùn)國(guó)家，因此《漢堡規(guī)則》目前對(duì)國(guó)際海運(yùn)業(yè)影響不大。