導(dǎo)語(yǔ)：提單說(shuō)明了貨物運(yùn)輸有關(guān)當(dāng)事人,如承運(yùn)人、托運(yùn)人和收貨人之間的權(quán)利與義務(wù)。下面白豆芽和大家分享的是國(guó)際貿(mào)易中對(duì)于提單電子化和電子提單的詳細(xì)解讀。
提單是作為承運(yùn)人和托運(yùn)人之間處理運(yùn)輸中雙方權(quán)利和義務(wù)的依據(jù)。雖然一般它不是由雙方共同簽字的一項(xiàng)契約，但就構(gòu)成契約的主要項(xiàng)目如船名、開(kāi)航日期、航線、靠港以及其它有關(guān)貨運(yùn)項(xiàng)目，是眾所周知的;又運(yùn)價(jià)和運(yùn)輸條件，承運(yùn)人也是事先規(guī)定的。提單電子化與電子提單是提單的一種發(fā)展趨勢(shì)。本文介紹提單電子化與電子提單系列知識(shí)，以供參考。
一、電子提單研究的兩個(gè)角度——提單電子化與電子提單
在研究電子提單的時(shí)候，提單電子化是一個(gè)經(jīng)常會(huì)碰到的與電子提單有著密切聯(lián)系的術(shù)語(yǔ)。所謂提單的電子化，有時(shí)又稱作“提單的無(wú)紙化”、“提單的非物質(zhì)化” 或“提單的電子傳輸”等，其含義應(yīng)該是指?jìng)鹘y(tǒng)紙面提單上所載列的信息改由電子化的方法進(jìn)行生成、發(fā)布、傳送或記錄。國(guó)內(nèi)外學(xué)者均有從提單電子化的角度研究電子提單的。與此同時(shí)，隨著紙面提單的電子化，一種被我們稱作“電子提單”的電子文件也得以產(chǎn)生。
筆者認(rèn)為，電子提單是提單電子化的副產(chǎn)品應(yīng)該是二者關(guān)系的出發(fā)點(diǎn)。之所以作如此判斷，主要是基于人們最初將電子技術(shù)應(yīng)用于海運(yùn)單據(jù)處理的首要目的只是為加快這些單據(jù)的處理過(guò)程，這個(gè)時(shí)候人們考慮的尚不是創(chuàng)設(shè)這些紙面單據(jù)的電子替代物;也正是因?yàn)檫@個(gè)原因，在當(dāng)時(shí)提單的電子化只是局部的電子化，只是提單的某些形式的電子化或者說(shuō)是提單流轉(zhuǎn)過(guò)程中某些環(huán)節(jié)的電子化。譬如，在seadocs電子提單項(xiàng)目中，紙面提單仍然是要簽發(fā)的，只是其不再進(jìn)入流通過(guò)程，而是被存入seadocs中心，此時(shí)進(jìn)入流通過(guò)程的是紙面提單的電子文件形式，但在最終提取貨物的時(shí)候，seadocs仍應(yīng)將原始的書面正本提單交付給最后的收貨人，并依紙面提單提貨。由此可見(jiàn)，創(chuàng)設(shè)一種自治性的海運(yùn)單據(jù)一一電子提單，并不是seadocs項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)性目的，其真正目的在于以電子文件形式來(lái)達(dá)到紙面單據(jù)的快速傳遞。因此，seadocs項(xiàng)目最多可稱為“提單的電子化”，其發(fā)出的所謂“電子提單”并不是真正意義上的電子提單。
真正的電子提單，是能夠替代“紙面提單”的，從存在形式上看，它僅是一系列以電子化方式傳輸和儲(chǔ)存的數(shù)據(jù)而己，但這些電文作為整體具備傳統(tǒng)紙面提單的功能。根據(jù)傳統(tǒng)提單的三大功能，我們可以為電子提單作如下定義：電子提單是由承運(yùn)人或其代理人根據(jù)海上貨物運(yùn)輸合同以電子化方式發(fā)出的一條或多條電文所組成的結(jié)構(gòu)化信息，其具有以下功能，證明承運(yùn)人已接收運(yùn)輸合同項(xiàng)下的貨物，證明運(yùn)輸合同，能夠根據(jù)當(dāng)事人約定的或?qū)ζ溥m用的法律所規(guī)定的機(jī)制轉(zhuǎn)讓對(duì)貨物的推定占有。提單電子化與電子提單的差距恰可以用美國(guó)著名海商法專家a.n.yiannopoulos在評(píng)價(jià)電子提單時(shí)所說(shuō)的一句話，“它(指電子提單)可能并不僅僅是指提單形式的演變;更意味著一種新的種類的提單的產(chǎn)生。”[①]可見(jiàn)，提單電子化與電子提單所涉法律問(wèn)題的側(cè)重點(diǎn)是不同的。提單電子化是以傳統(tǒng)紙面提單而非電子提單為本位的概念，因此其所涉法律問(wèn)題主要是基于媒介的更替而帶來(lái)的法律問(wèn)題，其強(qiáng)調(diào)的是如何解決現(xiàn)有以紙張媒介為基礎(chǔ)的立法對(duì)紙面提單的電子化所提出的法律挑戰(zhàn)。而電子提單所涉法律問(wèn)題主要是圍繞電子提單法律制度應(yīng)采用什么樣的法律原理以在電子環(huán)境中實(shí)現(xiàn)紙面提單的三項(xiàng)功能。
不過(guò)上述是從法學(xué)研究的角度來(lái)看的，正如本文開(kāi)頭所言，電子提單和提單電子化是兩個(gè)聯(lián)系密切的話題——其實(shí)它們是同一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，只是談?wù)搯?wèn)題的角度不同而已：對(duì)紙面提單實(shí)施電子化的過(guò)程，就是一種新的海運(yùn)單據(jù)一一電子提單一一在醞釀和產(chǎn)生的過(guò)程;反過(guò)來(lái)，創(chuàng)設(shè)電子提單的過(guò)程，也就是對(duì)紙面提單實(shí)施電子化的過(guò)程。
二、提單電子化的現(xiàn)狀與法律發(fā)展情況
目前提單電子化的典型做法主要有1983年的seadocs項(xiàng)目、 1990年的cmi電子提單規(guī)則和1999年的bolero電子提單機(jī)制。各類電子商務(wù)立法是提單電子化的一般法律基礎(chǔ)，此外，一些專門針對(duì)提單電子化的立法更是為電子提單的實(shí)施與運(yùn)用提供了法律保證。 1. seadocs項(xiàng)目1986年seadocs登記有限公司在美國(guó)首先開(kāi)發(fā)了一項(xiàng)名為seadocs的方案，該方案被認(rèn)為是國(guó)際上為促進(jìn)可轉(zhuǎn)讓提單的電子傳輸?shù)氖状闻ΑＴ趕eadocs系統(tǒng)中，承運(yùn)人依然簽發(fā)傳統(tǒng)提單，但是提單一經(jīng)簽發(fā)立刻退出流通并被存放在seadocs公司手中。此后的貨權(quán)轉(zhuǎn)讓都由 seadocs公司以電子通訊手段完成。seadocs所扮演的角色就像原始提單的保管人和提單轉(zhuǎn)讓的登記人，它最終會(huì)將原始提單交付給最后的提單受讓人。遺憾的是，由于seadocs方案在實(shí)踐過(guò)程中存在高昂的保險(xiǎn)成本以及對(duì)交易雙方商業(yè)秘密的侵害等多種問(wèn)題， 只持續(xù)了不到一年就被迫停止。
seadocs方案的意義在于它首次提出了由中立的第三方參與提單轉(zhuǎn)讓的方法，此第三方以登記人和保證人的身份出現(xiàn)。seadocs方案為我們解決可轉(zhuǎn)讓提單電子化的法律問(wèn)題提供了一個(gè)突破口。
2. cmi1990 年電子提單規(guī)則cmi(committee maritime international 國(guó)際海事委員會(huì))于1990年通過(guò)了電子提單規(guī)則。cmi規(guī)則的核心是由承運(yùn)人發(fā)出電子單證并由承運(yùn)人對(duì)提單的轉(zhuǎn)讓做非官方的登記，同時(shí)為電子提單提供了一套由承運(yùn)人控制的秘密登記系統(tǒng)(private registry system)。cmi規(guī)則是非強(qiáng)制性的，只有在當(dāng)事人雙方于運(yùn)輸協(xié)議中達(dá)成合意的前提下才能適用;規(guī)則就書面和簽字的法律要件提供了一種解決方法，即密碼的持有人享有與提單持有人同等的權(quán)利。但規(guī)則在一些具體的細(xì)節(jié)問(wèn)題上仍不夠完善，且使承運(yùn)人的法律責(zé)任過(guò)重，因此在實(shí)踐中運(yùn)用不多。
3.《1992年英國(guó)海上貨物運(yùn)輸法》1992年英國(guó)對(duì)《海上貨物運(yùn)輸法》進(jìn)行了修訂，并對(duì)電訊時(shí)代的到來(lái)作了預(yù)見(jiàn)性的規(guī)定。依據(jù)該法的一項(xiàng)開(kāi)放條款，該法的適用范圍擴(kuò)大到案件中使用edi系統(tǒng)的情況。英國(guó)率先通過(guò)立法的形式將edi納入《海上貨物運(yùn)輸法》的適用范圍，為其他國(guó)家及國(guó)際社會(huì)提供了可參考的立法例。
4.《1996年澳大利亞海運(yùn)單據(jù)法案》《1996年澳大利亞海運(yùn)單據(jù)法案》是將電子提單應(yīng)用于實(shí)踐的新嘗試。為了適應(yīng)edi系統(tǒng)在國(guó)際貿(mào)易，特別是在海上運(yùn)輸中不斷發(fā)展的新趨勢(shì)，該法案提出了若干項(xiàng)“電子和電腦化海運(yùn)單據(jù)”條款，這些條款對(duì)“數(shù)據(jù)電文”等進(jìn)行了定義。
具體地說(shuō)，該法第6款規(guī)定：(1)伴隨著必要的變化，本法在有關(guān)以數(shù)據(jù)電文形式的海運(yùn)單據(jù)的適用上等同于有關(guān)書面海運(yùn)單據(jù)的適用; (2)伴隨著必要的變化，本法在適用于有關(guān)海運(yùn)單據(jù)的以數(shù)據(jù)電文方式的交流時(shí)，等同于適用于海運(yùn)單據(jù)的以其他方式的交流。 5. bolero電子提單機(jī)制電子提單的最新嘗試是名為bolero的試用性方案。該方案試圖在由船運(yùn)公司、銀行和電訊公司所組成的商業(yè)鏈條中采用聯(lián)機(jī)電腦化的登記來(lái)代替紙運(yùn)輸單據(jù)。
bolero欲求解決當(dāng)可轉(zhuǎn)讓的書面紙單據(jù)轉(zhuǎn)化為電子形式時(shí)所面臨的特殊的法律問(wèn)題。為了徹底解決電子單證轉(zhuǎn)讓的難題，它建立了一個(gè)名為“登記處”的edi服務(wù)中心，在中心登記處的“貨運(yùn)記錄”中存有貨運(yùn)單據(jù)的詳細(xì)內(nèi)容。bolero的服務(wù)正是基于edi訊息在 “登記處”和用戶之間的交換來(lái)完成的。所謂用戶通常是指承運(yùn)人、托運(yùn)人、貨運(yùn)轉(zhuǎn)運(yùn)商和銀行，用戶通過(guò)計(jì)算機(jī)工作站從中心登記處發(fā)出和接受訊息或用戶間直接交換訊息。以一宗涉及海上貨物運(yùn)輸?shù)膰?guó)際貿(mào)易為例，bolero承運(yùn)人向bolero托運(yùn)人發(fā)出一項(xiàng)報(bào)文，內(nèi)容為確定承運(yùn)人收取貨物以及提單通常所載內(nèi)容。承運(yùn)人同時(shí)將該報(bào)文指示給權(quán)利登記中心，在權(quán)利登記中心托運(yùn)人被記錄為“單據(jù)”持有人。如果托運(yùn)人希望將報(bào)文所包含的貨物所有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，他必須將同是bolero用戶的新所有人的身份用bolero格式指示給權(quán)利登記中心。中心在接到此報(bào)文后發(fā)出以確認(rèn)新所有人成為提單持有人并擁有貨物權(quán)利為內(nèi)容的報(bào)文。這樣就完成了電子提單的簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓。
在bolero中有強(qiáng)大的安全控制系統(tǒng)和保證電子訊息真實(shí)性和有效性的電子簽名技術(shù)，通過(guò)電子簽名手段確定了訊息的發(fā)出者和防止了訊息在傳輸過(guò)程中被更改。
但是享受bolero服務(wù)的高額成本費(fèi)用使得bolero不得不面對(duì)如何去擴(kuò)展業(yè)務(wù)、吸收會(huì)員的問(wèn)題，這給bolero電子提單機(jī)制的運(yùn)用造成了難以克服的困難。
三、電子提單及其法律地位
由于電子提單是可以替代“紙面提單”的，它必須達(dá)到一定的條件，如楊良宜先生認(rèn)為電子提單必須：一、能去轉(zhuǎn)讓貨物/財(cái)產(chǎn);二、能去轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸和約;三、能起到文件證明的作用;四、能提供大家任意使用;五、防止或減少欺詐;六、加快處理單證。[②]滿足了這些條件，電子提單才具有生命力。
就技術(shù)方面而言，隨著電子簽名等措施的產(chǎn)生，電子提單同紙面單據(jù)同樣具有可轉(zhuǎn)讓性，但是電子提單的存在或?qū)嵤┻€需要法律基礎(chǔ)。
目前電子提單的存在或?qū)嵤┲饕袃蓚€(gè)基礎(chǔ)，其一是當(dāng)事人之間的合同約定，其二是立法。電子提單的法律性質(zhì)與這兩個(gè)基礎(chǔ)緊密相關(guān)。
(一)電子提單是合同法意義上的具有傳統(tǒng)提單功能的電子文件由于目前只有極少數(shù)國(guó)家通過(guò)立法承認(rèn)電子提單的法律效力，因而實(shí)踐中電子提單的實(shí)施主要是依靠當(dāng)事人彼此之間的合同約定。這種合同約定通常情況下應(yīng)該是電子數(shù)據(jù)交換協(xié)議。當(dāng)事人在合同中約定以edi代替?zhèn)鹘y(tǒng)紙面提單，并就edi實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)提單的三項(xiàng)功能——貨物收據(jù)、運(yùn)輸合同證明以及權(quán)利憑證，作出規(guī)定。同時(shí)edi協(xié)議還將就edi在滿足相關(guān)法律要求方面的法律問(wèn)題，如法律關(guān)于書面形式的要求、手書簽名的要求、原件的要求以及edi證據(jù)的可采性等等，作出規(guī)定，以為當(dāng)事人之間使用電子提單鋪平道路。
目前以合同機(jī)制實(shí)施電子提單的主要有1983年的seadocs項(xiàng)目、1990年的cmi電子提單規(guī)則和1999年的bolero電子提單機(jī)制。其中cmi電子提單規(guī)則本身就是一個(gè) edi協(xié)議，只是其內(nèi)容主要涉及edi作為電子提單在轉(zhuǎn)移貨物控制權(quán)方面的法律問(wèn)題，而并沒(méi)有包含一個(gè)普通的edi協(xié)議通常所處理的全部?jī)?nèi)容。 bolero電子提單機(jī)制使用的是一個(gè)被稱作bolero規(guī)則手冊(cè)的多邊協(xié)議。
對(duì)于根據(jù)以上三個(gè)實(shí)施項(xiàng)目而創(chuàng)設(shè)的電子提單，目前除個(gè)別國(guó)家外，尚沒(méi)有被承認(rèn)為海商法意義上的海運(yùn)單據(jù)，更不是海商法意義上的提單和代表貨物的權(quán)利憑證，它們只具有合同法上的意義和效力。由于這種“電子提單” 不是真正意義上的提單，因而其在實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)提單的三項(xiàng)功能方面一般只能采用功能等同原則，試圖以電子方式達(dá)到傳統(tǒng)紙面提單的相應(yīng)效果。
(二)電子提單是一般電子商務(wù)法意義上的具有傳統(tǒng)提單功能的電子文件聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)的《電子商務(wù)示范法》于1996年出臺(tái)之后，其第二部分，即有關(guān)特殊領(lǐng)域(貨物運(yùn)輸)的電子商務(wù)法規(guī)定，僅有加拿大采用。加拿大統(tǒng)一法委員會(huì)于1999年通過(guò)了一部示范法，即《統(tǒng)一電子商務(wù)法》，該法隨后為加拿大絕大部分的省和地方采納為法律。這意味著電子提單在加拿大已獲得法律上的承認(rèn)。但是，筆者認(rèn)為，加拿大僅是在電子商務(wù)法上承認(rèn)電子提單，換句話說(shuō)，加拿大法意義上的電子提單并不是海商法意義上的提單或其他海運(yùn)單據(jù)。之所以這么說(shuō)，是因?yàn)樽鳛楦魇×⒎ㄋ{(lán)本的《統(tǒng)一電子商務(wù)法》與uncitral《電子商務(wù)示范法》一樣，也是以功能等同原則為基礎(chǔ)，就以電子方式實(shí)施與貨物或貨物運(yùn)輸合同有關(guān)的行為以及以電子文件實(shí)施書面文件的功能作了規(guī)定。各省電子商務(wù)立法的意義，不在于承認(rèn)電子提單或電子文件是海商法意義上的提單或其他海運(yùn)單據(jù)，而在于為欲以edi代替書面提單的當(dāng)事人提供一個(gè)保證電子數(shù)據(jù)交換協(xié)議效力的法律基礎(chǔ)。
(三)電子提單是海商法意義上的提單在澳大利亞，無(wú)論是聯(lián)邦層面的海商立法，還是州層面的海商立法，均對(duì)電子通信技術(shù)的使用作了規(guī)定，尤其是州層面的立法，對(duì)電子海運(yùn)單據(jù)的規(guī)定更為明確。其立法的特點(diǎn)，就是擴(kuò)大現(xiàn)有立法的適用范圍，使其涵蓋電子形式的海運(yùn)單據(jù)以及以電子形式實(shí)施的海運(yùn)單據(jù)的傳輸，尤其是對(duì)現(xiàn)有適用于紙面單據(jù)的一些術(shù)語(yǔ)如“交付”、“背書”、“占有”和“簽名”等的含義作擴(kuò)大解釋，以使其包含以電子形式實(shí)施的相關(guān)行為。根據(jù)這種擴(kuò)大解釋的做法，在澳大利亞法下，電子提單在法律性質(zhì)上就是提單，其是一種特殊的提單，是電子形式的提單。
(四)電子提單是一種新型的海運(yùn)單據(jù)和代表貨物的權(quán)利憑證說(shuō)電子提單是一種新型的海運(yùn)單據(jù)和代表貨物的權(quán)利憑證，指的是聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)正在進(jìn)行的《海上貨物運(yùn)輸文書草案初稿》。該草案在第8章將海運(yùn)文件分為兩大類，即傳統(tǒng)的紙面運(yùn)輸單據(jù)和電子記錄，在電子記錄中，該草案還特意規(guī)定了“可流通電子記錄”。如果該草案被接納為公約，那么這不僅意味著電子提單的法律效力將獲得充分承認(rèn)，同時(shí)其還將成為一種新型的海運(yùn)單據(jù)，而且作為“可流通電子記錄”，其還將是一種新的代表貨物的權(quán)利憑證。
電子提單應(yīng)是提單徹底電子化或無(wú)紙化的最終產(chǎn)物，由于所使用的媒介的不同，其基本法律原理與傳統(tǒng)提單的法律原理己有不同，即使電子提單與傳統(tǒng)提單一樣，也被承認(rèn)為代表貨物的權(quán)利憑證，二者在對(duì)流通性的實(shí)現(xiàn)上也是不一樣的。對(duì)傳統(tǒng)提單，其所代表的權(quán)利與其媒介即紙張是合并在一起的，對(duì)于提單的新持有人而言，取得了紙張也就意味著取得了權(quán)利。電子提單則不同，由于其所使用的媒介不是有形的，因而其所代表的權(quán)利與其使用的媒介不可能合并在一起，換句話說(shuō)，僅憑其使用的媒介并不能彰顯其代表的權(quán)利，而必須有一個(gè)相對(duì)獨(dú)立于其流通過(guò)程的第三者對(duì)該流通過(guò)程進(jìn)行記錄和證明。
成為新型的海運(yùn)單據(jù)和代表貨物的權(quán)利憑證將是電子提單的發(fā)展方向。但就目前而言，電子提單的這種法律地位還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有得到確立。
四、結(jié)語(yǔ)
綜上可以看出，電子提單的發(fā)展尚處于非常初級(jí)的階段。目前僅有寥寥幾個(gè)國(guó)家制定有關(guān)于電子提單的法律，這使得電子提單的實(shí)施缺乏充分的法律依據(jù)，而更多的是依靠當(dāng)事人之間的協(xié)議，這種局面導(dǎo)致了電子提單法律性質(zhì)多元性。
它一方面說(shuō)明，電子提單的法律效力在一定程度上獲得了承認(rèn)，另一方面又說(shuō)明，電子提單的法律地位尚沒(méi)有得到最終確立。
但筆者對(duì)電子提單的發(fā)展前景仍持樂(lè)觀態(tài)度。雖然從各國(guó)現(xiàn)有關(guān)于提單的立法來(lái)考察，除了個(gè)別國(guó)家如澳大利亞外，作為提單或權(quán)力憑證的電子提單尚不存在，但作為一種具有一定商業(yè)用途的單據(jù)或文件，電子提單則是存在的。國(guó)際商會(huì)在2002年4月正式實(shí)施了《跟單信用證統(tǒng)一慣例電子交單補(bǔ)充規(guī)則eucp1.0》，該規(guī)則對(duì)于電子記錄的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定，它可以被當(dāng)事人采用，從而成為電子單據(jù)的基礎(chǔ)。 [③]從商人法的演變歷史看來(lái)，商業(yè)票據(jù)或文件以及調(diào)整這些票據(jù)的商事慣例均經(jīng)歷了一個(gè)從不為法律承認(rèn)到為法律所承認(rèn)的過(guò)程。以流通票據(jù)為例。
早在十三世紀(jì)，黃金和錢幣的運(yùn)輸和安全問(wèn)題就迫使商人們開(kāi)始使用流通票據(jù)，但起初國(guó)王的法院并不承認(rèn)這些票據(jù)的效力，這迫使商人們創(chuàng)設(shè)自己的法院。這些商人法院的判例也就是所謂的商人法(lex mercatoria)。隨著時(shí)間的推移，這些有關(guān)流通票據(jù)的商人法開(kāi)始成為普通法的一部分，并最終被編撰進(jìn)相關(guān)立法中。因此，一種商業(yè)文件可否存在，以及其生命力如何，不在于法律是否承認(rèn)，而在于其是否為商業(yè)實(shí)踐所需要?，F(xiàn)代海上貨物運(yùn)輸技術(shù)的發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)提單法律制度提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，紙面提單的弊端越來(lái)越凸顯，隨著電子通信技術(shù)的進(jìn)步，提單電子化日益發(fā)展，并使電子提單得以產(chǎn)生，它能夠滿足商人們的需要已是不爭(zhēng)之事實(shí)。
因此，盡管圍繞電子提單的商業(yè)實(shí)踐尚不夠成熟，有關(guān)電子提單的法律機(jī)制也還處于探索的階段，但由于電子提單具備能夠?qū)崿F(xiàn)傳統(tǒng)提單的三項(xiàng)功能的基本素質(zhì)，電子提單的法律地位最終被確立是極為可能的。
好了關(guān)于國(guó)際貿(mào)易中對(duì)于提單電子化和電子提單的詳細(xì)解讀就和大家介紹到這里了，希望對(duì)大家有所幫助哦。